Стандарты практики Американской Ассоциации Полиграфологов
American Polygraph Association – АРА
(Приняты 13 декабря 2011 г. Введены в действие 1 января 2012г.)
Примечание: Настоящие Стандарты являются составной частью (Раздел III) новой редакции Устава Американской Ассоциации полиграфологов, вступившего в силу 1 января 2012 года.
3.1. Цель установления стандартов.
Тестирование с использованием полиграфа, выполняемое компетентным и хорошо подготовленным полиграфологом, использующим валидные (научно обоснованные) методы тестирования и анализа результатов, является наиболее точным среди известных науке способов определения, говорит ли человек правду или ложь. С целью достижения максимально возможной точности выводов, получаемых с помощью полиграфа, Американская Ассоциация Полиграфологов (ААП) устанавливает настоящие Стандарты Практики для своих членов. Кроме того, все тестирования с использованием полиграфа должны осуществляться в соответствии с законами, нормами и правилами, устанавливаемыми на федеральном уровне, а также на уровне отдельных штатов и местных образований.
3.2 Определения.
3.2.1. Стандарты. Общепринятые принципы подготовки, проведения, анализа, документирования и представления результатов тестирования с использованием полиграфа. Стандарты являются обязательными и безусловными. Их нарушение членами ААП может приводить к применению соответствующих санкций. В нижеследующем тексте формулировки стандартов всегда включают глагол «должен».
3.2.2. Рекомендации. Рекомендуемые практические способы подготовки, проведения, анализа, документирования и представления результатов тестирования с использованием полиграфа. Рекомендации формулируются на основе известных лучших практик применения полиграфа, однако не являются обязательными и безусловными. В нижеследующем тексте формулировки рекомендаций включают глаголы «следует» и «рекомендуется».
3.2.3. Тестирование с использованием полиграфа. Психофизиологическое исследование, проводимое с целью выяснения правдивости или ложности утверждений человека и представляющее собой структурированный процесс особым образом организованного взаимодействия полиграфолога и тестируемого лица в ходе предтестового собеседования, регистрации динамики физиологических показателей, анализа полученных результатов и вынесения профессионального заключения. Ни один из устанавливаемых стандартов не препятствует получению в ходе тестирования с использованием полиграфа признаний со стороны тестируемого лица или другой информации.
3.2.4. Доказательное тестирование. Тестирование с использованием полиграфа, проведение которого было предварительно согласованно сторонами судебного процесса в письменной форме и результаты которого могут приниматься судом в качестве доказательства.
3.2.5. Парное тестирование. Тестирование с использованием полиграфа двух и более лиц в отношении одного и того же известного им события или факта, по которому они высказывают противоположные утверждения. Парное тестирование осуществляется при добровольном согласии затрагиваемых сторон с целью разрешения имеющихся противоречий.
3.2.6. Следственное тестирование. Тестирование с использованием полиграфа, результаты которого, прежде всего, предназначены для использования в интересах следствия, а не в качестве доказательства в суде, о чем полиграфолог предварительно информируется.
3.2.7. Диагностическое тестирование. Доказательное или следственное тестирование с использованием полиграфа в отношении конкретного события или факта, проводимое с целью выяснения правдивости утверждений тестируемого лица об известной ему информации или о совершении им инкриминируемых ему действий.
3.2.8. Скрининговое тестирование. Тестирование с использованием полиграфа, осуществляемое в отсутствии каких либо обоснованных претензий или обвинений в адрес тестируемого лица и проводимое с целью выяснения возможного совершения им в определенные периоды времени в прошлом конкретных действий, формулируемых в проверочных вопросах. Скрининговые тестирования могут использоваться для исследования как одного, так и нескольких интересующих вопросов.
3.2.9. Анализ результатов тестирования. Под анализом результатов тестирования понимается любой структурированный метод (экспертный или компьютеризованный), используемый для анализа, оценки и интерпретации зарегистрированных физиологических изменений с целью получения однозначного вывода об искренности тестируемого лица или скрываемой им информации.
Выводы по результатам диагностического или скринингового тестирования включают:
3.2.9.1 Диагностическое заключение. Профессиональное заключение полиграфолога, основанное на результатах, полученных им с помощью метода тестирования на полиграфе, валидность (известная точность) которого удовлетворяет требованиям, предъявляемым к доказательному, парному и следственному тестированию. Заключение полиграфолога обычно формулируется следующим образом: «ложь обнаружена» (DI), «ложь не обнаружена» (NDI), «неопределенность» (INC) или «нет мнения» (NО). Заключение по результатам применения тестов на узнавание обычно имеют следующие формулировки: «узнавание обнаружено» (RI), «узнавание не обнаружено» (NRI) или «нет мнения» (NО).
3.2.9.2 Скрининговое заключение. Профессиональное заключение полиграфолога, основанное на результатах, полученных им с помощью метода тестирования на полиграфе, удовлетворяющего требованиям, предъявляемым к скрининговым процедурам. В заключении обычно используется следующие формулировки: «значимая реакция обнаружена» (SR), «значимая реакция не обнаружена» (NSR), «неопределенность» (INC) или «нет мнения» (NO).
3.2.10 Метод тестирования на полиграфе. Метод тестирования на полиграфе одновременно включает:
(1) опубликованный формат вопросника, принципы его построения, правила подготовки вопросов и процедуру их предъявления;
(2) опубликованную модель анализа полученных результатов, описывающую используемые для анализа физиологические параметры, способ их преобразования, правила и критерии принятия решения.
3.3 Полиграфолог.
3.3.1 Образование и практическая подготовка полиграфолога должны удовлетворять категории членства в ААП, как это указано в Разделе V Устава организации.
3.3.2 Тестирование на полиграфе лиц, совершивших преступления сексуального характера и находящихся на испытательном сроке или лечении, должны осуществлять только те члены ААП, которые прошли специальную подготовку в соответствии со стандартом, изложенном в разделе 3.11.
3.3.3 Там, где это необходимо, полиграфолог должен выполнять все установленные в конкретном штате требования в отношении непрерывной профессиональной подготовки. Практикующие полиграфологи должны один раз в два года проходить 30-тичасовой курс дополнительного обучения по темам, имеющим отношение к сфере их практической деятельности. Практикующим полиграфологом должен считаться любой член ААП, который в предыдущие два года проходил дополнительную профессиональную подготовку, процедуру контроля качества деятельности и проводил тестирования с использованием полиграфа. Полиграфологи самостоятельно несут ответственность за документирование своей непрерывной профессиональной подготовки.
3.3.4 Полиграфологи должны иметь и при необходимости предоставлять все документы, подтверждающие категорию их членства в ААП, полученную профессиональную подготовку, наличие лицензий и сертифицированный статус.
3.3.5 Полиграфологи, осуществляющие тестирование лиц, совершивших преступления сексуального характера, должны хотя бы половину времени требуемой 30-тичасовой дополнительной подготовки уделять вопросам, имеющим непосредственное отношение к методологии и практике тестирования лиц указанной категории.
3.4 Тестируемое лицо.
3.4.1 Полиграфолог должен предпринимать разумные усилия для того, чтобы определить пригодность тестируемого лица к предстоящему тестированию. Если это не противоречит закону, тестируемому лицу должны быть заданы вопросы в отношении его медицинского и психологического состояния, а также вопросы об употреблении им медицинских препаратов и наркотиков. Кроме того, прежде чем приступить к тестированию, полиграфологу следует путем наблюдения оценить общее психическое и физическое состояние тестируемого лица.
3.4.2 Во время предтестового собеседования, если закон не запрещает, полиграфолог должен поинтересоваться у тестируемого лица, проходит ли он в настоящее время или проходил в недавнем прошлом какой-либо курс лечения и получает ли он психиатрическую или психологическую консультации.
3.4.3 Если полиграфолог имеет разумные сомнения в отношении пригодности тестируемого лица для проведения тестирования, необходимо получить письменное подтверждение этих сомнений в виде расписки тестируемого лица или справки от его врача.
3.5 Аппаратура для регистрация физиологических сигналов.
3.5.1 В процессе тестирования с использованием полиграфа должны регистрироваться как минимум следующие физиологические показатели:
3.5.1.1 Дыхательные движения в области грудной клетки и верхней части живота с использованием двух независимых датчиков.
3.5.1.2 Электрокожная активность, отражающая относительные изменения проводимости или сопротивления кожного покрова.
3.5.1.3 Сердечно-сосудистые изменения в виде относительного давления крови, частоты пульса и амплитуды пульсовой волны.
3.5.1.4 Датчик двигательной активности необходимо применять при проведении каждого тестирования с использованием полиграфа.
3.5.1.5 В ходе тестирования с использованием полиграфа могут регистрироваться и другие физиологические показатели, однако они не должны использоваться для принятия решения об искренности тестируемого лица до тех пор, пока такая возможность не будет доказана несколькими опубликованными исследованиями.
3.5.2 Регистрация физиологических показателей в процессе каждого теста должна быть непрерывной. Уровень регистрируемых сигналов должен быть достаточным для уверенного анализа полученных данных как самим полиграфологом, проводящим тестирование, так и независимым специалистом, осуществляющим контроль качества проведенного тестирования. Амплитуда сигналов дыхания и сердечно-сосудистой активности в интервале 1,5 – 2,5 см считается приемлемой.
3.6 Место тестирования и условия.
3.6.1 Условия, в которых осуществляется тестирование с использованием полиграфа, не должны содержать отвлекающих элементов.
3.6.2 Полиграфологам, осуществляющим тестирование с использованием полиграфа публично, запрещается выносить заключение о правдивости ответов тестируемого лица по результатам такого тестирования. Полиграфолог должен убедиться в том, что лица, наблюдавшие за тестированием, полностью понимают цели, принципы и особенности применения полиграфа. Если полиграфолог видит, что такого понимания нет, и ему не удается довести до аудитории смысл применения полиграфа, он должен незамедлительно проинформировать об этом Национальный офис ААП.
3.7 Подготовка.
3.7.1 До проведения тестирования с использованием полиграфа полиграфолог должен уделить достаточное время для изучения материалов и возможных проблем, имеющих отношение к тематике тестирования.
3.8 Порядок проведения предтестового собеседования.
3.8.1 Полиграфолог должен получить достаточную информацию для идентификации личности тестируемого.
3.8.2 Полиграфолог должен получить письменное согласие тестируемого лица. Рекомендуется получать такое согласие после того, как тестируемое лицо, в свою очередь, получит полную информацию о предстоящем процессе тестирования с использованием полиграфа, его продолжительности, рассматриваемым темам и применяемом оборудовании.
3.8.3 Достаточная часть предтестового собеседования должна быть затрачена на то, чтобы у тестируемого лица появилось разумное понимание существа тестирования с использованием полиграфа и необходимости строго выполнять все инструкции полиграфолога в ходе этого процесса.
3.8.4 Достаточное время должно быть затрачено на обсуждение тематики, в отношении которой проводится тестирование. При этом тестируемому лицу должна быть предоставлена полная возможность для объяснения своих ответов на задаваемые вопросы.
3.8.5 Достаточное время должно быть затрачено на то, чтобы убедиться в правильном понимании тестируемым лицом всех задаваемых ему вопросов. Попытки тестируемого лица рационализировать смысл существенных вопросов должны быть нейтрализованы путем подробного их обсуждения, в ходе которого необходимо убедиться, что тестируемое лицо понимает существо задаваемых вопросов точно так же, как и полиграфолог. Вопросы должны формулироваться таким образом, чтобы не давать возможность нормально умственно развитому человеку рационализировать их содержание, если они окажутся в сфере значимой для него темы.
3.8.6 Полиграфолог не должен демонстрировать своим поведением или открыто высказывать сомнения в отношении честности тестируемого лица вплоть до полного завершения процесса тестирования.
3.9 Тестирование.
3.9.1 Полиграфолог – член ААП должен использовать только валидизированные методы тестирования (методы, высокая точность которых установлена на основании полноценных исследований). Для целей настоящих «Стандартов практики» валидными считаются методы, необходимый уровень точности которых подтвержден исследованиями, проведенными в соответствии с требованиями ААП. Результаты таких исследований должны храниться не менее пяти лет и при необходимости должны быть предоставлены для критического анализа. В тех случаях, когда проведение конкретного тестирования отклоняется от протокола, установленного для валидизированного метода, такое отклонение должно быть указано и обоснованно письменно в заключении по результатам тестирования.
3.9.1.1 Методы, используемые для «Доказательного тестирования», должны иметь невзвешенную среднюю точность 90% и выше, исключая неопределенные заключения, доля которых не должна превышать 20%. Такие показатели точности должны подтверждаться не менее чем двумя опубликованными эмпирическими исследованиями.
3.9.1.2 Методы, используемые для «парного тестирования», должны иметь невзвешенную среднюю точность 86% и выше, исключая неопределенные заключения, доля которых не должна превышать 20%. Такие показатели точности должны подтверждаться не менее чем двумя опубликованными эмпирическими исследованиями.
3.9.1.3 Методы, используемые для «Следственного тестирования», должны иметь невзвешенную среднюю точность 80% и выше, исключая неопределенные заключения, доля которых не должна превышать 20%. Такие показатели точности должны подтверждаться не менее чем двумя опубликованными эмпирическими исследованиями.
3.9.1.4 Методы тестирования, применяемые для целей скрининга, должны иметь подтвержденную исследованиями невзвешенную точность, значительно превышающую уровень случайности и должны использоваться только в рамках системы, основанной на принципе «Последовательных барьеров», которая предусматривает дополнительное тестирование с использованием валидизированных методов в тех случаях, когда скрининговый тест завершается неблагоприятным результатом. (Данный пункт вступил в силу 1 января 2015 г., заменив собой п. 3.9.1.4 в старой формулировке).
3.9.1.5 Приведенные в настоящих «Стандартах практики» требования не препятствуют полиграфологам и исследователям совершенствовать существующие и разрабатывать новые методы тестирования. Методы тестирования с использованием полиграфа, которые не удовлетворяют настоящим «Стандартам», должны рассматриваться как «Экспериментальные методы».
3.9.1.6 Практикующие полиграфологи, которые используют в своей работе «Экспериментальные методы» тестирования, должны обязательно учитывать действующее законодательство, регулирующее проведение исследований на человеке, а также информировать тестируемое лицо и инициатора тестирования о том, что оно будет проводиться с использованием «Экспериментальных методов».
3.9.1.7 Приведенные в настоящих «Стандартах» требования не препятствуют использованию других вспомогательных методик, которые не удовлетворяют установленным требованиям (например, «Да-тест», «Тест поиска пика напряжения» и др.). Однако невалидизированные методы не могут использоваться самостоятельно для вынесения скрининговых или диагностических заключений.
3.9.2 Каждый полиграфолог – член ААП должен проводить ознакомительный тест при проведении всех доказательных, парных и следственных тестирований.
3.9.3 Вопросы должны задаваться внятно и отчетливо.
3.9.4 Паузы после вопросов, которые используются для оценки честности тестируемого лица, должны составлять не менее 20 секунд. Если технология применения валидизированного метода требует иного интервала между вопросами, следует использовать этот требуемый интервал.
3.9.5 Необходимо использовать стандартизированные правила разметки полиграмм, которые признаются и используются всеми полиграфологами.
3.9.6 Аудио- и видеорегистрация всей процедуры тестирования, включая предтестовое собеседование и собственно тестирование с использованием полиграфа, является обязательной. Для случаев доказательных и парных тестирований эти аудио- и видеозаписи приобщаются к материалам дела и сохраняются, в соответствии с законом, не менее одного года. При проведении тестирований в интересах общественной безопасности такая аудио- и видеорегистрация является рекомендуемой.
3.9.7 Полиграфолог – член ААП не должен проводить более четырех диагностических или трех доказательных тестирований в день. Количество исследований других типов, проводимых одним полиграфологом, не должно превышать пяти в день. В редких случаях исключительность ситуации может освобождать от этого требования.
3.10 Оценка результатов
3.10.1 Выводы полиграфолога должны делаться только на основе использования валидизированных методов оценки и принятия решения.
3.10.2 Записи полиграфолога, выполняемые в процессе оценки полиграмм, должны быть достаточно ясными и точными, так чтобы любой другой полиграфолог мог легко прочитать их.
3.10.3 Полиграфологи не должны ни с кем обсуждать результаты оценки вплоть до ее полного завершения.
3.10.4 Полиграфологи должны обеспечивать конфиденциальность своей работы, выполняемой по особому запросу, вплоть до особого указания инициатора тестирования.
3.10.5 Полиграфолог, работа которого подлежит последующему контролю качества, должен предоставлять для его осуществления всю необходимую информацию.
3.10.6 Полиграфологи, регулярно проводящие тестирования с использованием полиграфа, должны не менее одного раза в год предоставлять результаты своей работы для анализа и контроля качества. Представляемые для оценки результаты тестирования должны быть максимально полными и содержать все записи, если только это не противоречит закону или политике правительства. В последнем случае представляемое для оценки тестирование должно полностью проводиться в присутствии того полиграфолога, который будет осуществлять контроль качества.
3.11 Стандарты «Тестирования осужденных за сексуальные преступления» (ТОСП).
3.11.1 Полиграфологи, практикующие ТОСП, должны полностью удовлетворять положениям, устанавливаемым настоящими «Стандартами практики», а также следующим обязательным стандартам:
3.11.2 Минимальная подготовка. Помимо базового образования в области тестирования с использованием полиграфа, минимум 40 часов подготовки по ТОСП в рамках специализированного курса, одобренного ААП. Если полиграфолог получил такую дополнительную профессиональную подготовку, еще не проведя самостоятельно 200 тестирований с использованием полиграфа, то он должен пройти соответствующую интернатуру, в ходе которой обязан провести не менее 10 ТОСП под руководством опытного полиграфолога – признанного специалиста в этой области. В случае успешного завершения интернатуры он должен получить соответствующий сертификат ААП, подтверждающий уровень его квалификации, необходимый для дальнейшей самостоятельной работы.
3.11.3 Письменный экзамен. Письменный экзамен, одобренный ААП или ее уполномоченным представителем, должен проводиться до получения сертификата ААП о пройденной специализированной подготовке. Письменный экзамен должен проводиться под строгим контролем, чтобы исключить утечку экзаменационных вопросов и ответов на них к посторонним лицам.
3.11.4 Требования регистрации. Все тестирования, проводимые по программе ТОСП и передаваемые для осуществления контроля качества, должны в обязательном порядке от начала и до конца регистрироваться с использованием средств аудио и видеозаписи. Все записи зарегистрированных физиологических показателей должны сохраняться в составе материалов дела столько, сколько этого требует закон или специальные инструкции, но не менее одного года, если это не противоречит действующим нормативным актам.
3.11.5 Конфликт интересов. Полиграфологи, практикующие ТОСП, которые одновременно привлекаются для лечения осужденных за сексуальные преступления и осуществления контроля за ними, не должны проводить тестирование с использованием полиграфа в отношении тех лиц, которых они непосредственно или опосредованно лечат или контролируют.
3.11.6 Полиграфологи, практикующие ТОСП и одновременно являющиеся сотрудниками служб контролирования условного освобождения, не должны проводить тестирование тех лиц, которые прямо или косвенно находятся под их наблюдением.
Раздел IV Кодекс этики
4.1 Права тестируемого лица.
4.1.1 Полиграфолог – член ААП должен уважать права и достоинство всех лиц, в отношении которых он проводит тестирование с использованием полиграфа.
4.2 Стандарты для вынесения решений.
4.2.1 Полиграфолог – член ААП не должен выносить окончательное заключение по результатам тестирования, если записи физиологических сигналов являются недостаточно качественными и четкими. Недостатками записей, в частности, являются различные артефакты и искажения, в том числе в результате манипулирования тестируемым лицом своими физиологическими реакциями, недостаточная физиологическая реактивность на предъявляемые вопросы, неправильно установленные режимы усиления в каналах физиологических сигналов, не соответствующие общепринятой профессиональной практике, и др.
4.3 Объявление результатов после тестирования.
4.3.1 Полиграфолог – член ААП должен предоставить разумную возможность тестируемому лицу объяснить причины появления физиологических реакций на проверочные вопросы. Данное положение имеет три исключения:
4.3.1.1 Когда тестируемое лицо полностью представляет его адвокат, который просит, чтобы послетестовое обсуждение не проводилось, а все результаты тестирования были сообщены только ему лично.
4.3.1.2 Когда тестирование с использованием полиграфа осуществляется по распоряжению суда, который предписывает не проводить послетестовое обсуждение.
4.3.1.3 В случаях оперативной необходимости.
4.4 Ограничения в высказывании мнения.
4.4.1 Полиграфолог – член ААП не должен делать никаких высказываний и заключений в отношении медицинского и психологического состояния тестируемого лица, если только он не имеет соответствующей профессиональной подготовки и права на вынесение подобных заключений. Это требование не ограничивает право полиграфолога давать описание внешнего вида или поведения тестируемого лица.
4.4.2 Заключение по результатам тестирования должно основываться только на анализе сигналов, зарегистрированных полиграфом.
4.5 Ограничения на проведение тестирований с использованием полиграфа.
4.5.1 Полиграфолог – член ААП не должен проводить тестирование, если есть веские основания полагать, что оно имеет целью обход или нарушение закона.
4.6 Вознаграждение.
4.6.1 Полиграфолог – член ААП не должен спрашивать или получать вознаграждение, услуги или подарки, которые могут оказать влияние на его или её мнение, заключение или отчет. Ни один полиграфолог, член ААП, не должен устанавливать вознаграждение за свои услуги в зависимости от получаемых результатов. Также ни один полиграфолог, член ААП, не должен изменять свое вознаграждение в зависимости от сделанного им вывода по результатам тестирования с использованием полиграфа.
4.7 Стандарты отчетности.
4.7.1 Полиграфолог, член ААП, не должен осознано фальсифицировать свой отчет по результатам тестирования и допускать, чтобы это делали его сотрудники. Каждый отчет должен быть непредвзятым и основываться на фактических результатах тестирования с использованием полиграфа. Свои профессиональные выводы полиграфолог должен делать только на основе анализа данных, зарегистрированных полиграфом.
4.7.2 Полиграфолог, член ААП, должен не менее одного года сохранять все данные, зарегистрированные полиграфом, и всю документацию, относящуюся к проведенным им тестированиям.
4.7.3 Отчеты по результатам проведения доказательных и парных тестирований должны содержать информацию о валидности использованных тестов в соответствии с п. 3.9.1.
4.8 Реклама.
4.8.1 Полиграфолог, член ААП, не должен осознанно высказывать, публиковать или способствовать публикации любых ложных или искаженных заявлений, касающихся ААП или профессии полиграфолога. Ни один полиграфолог, член ААП, не должен делать ложных заявлений о категории своего членства в ААП. Все заявления, в которых упоминается членство в ААП, должны также указывать категорию этого членства.
4.9 Разглашение информации.
4.9.1 Полиграфолог, член ААП, не должен никому разглашать персональную информацию, полученную им в ходе тестирования с использованием полиграфа, которая не имеет отношение к исследуемой теме и которая может поставить тестируемое лицо в затруднительное положение, за исключением тех случаев, когда такое раскрытие информации требует закон.
4.10 Ограничения в выборе тем для тестирования.
4.10.1 Полиграфолог, член ААП, никогда не должен использовать в тестировании вопросы, направленные на получение информации о действиях, принадлежности или убеждениях в области религии, политики или расовых вопросов, если это только не имеет прямого отношения к проведению конкретного расследования.
4.11 Надзорные полномочия ААП.
4.11.1 В отношении полиграфолога, члена ААП, который проводит или пытается проводить тестирования в нарушение «Кодекса этики» или «Стандартов практики», может быть проведено расследование, по результатам которого ему может быть высказано порицание, его членство в ААП может быть приостановлено, он может быть исключен из ААП или получить иное адекватное дисциплинарное воздействие в соответствии со Статьей IV Конституции ААП.
4.11.2 Кандидаты на вступление и действующие члены ААП должны быть честными во всей своей письменной переписке с ААП.