Мотлях А.И., Шаповалов В.А. Вопросы нормативно-правового регулирования и практики применения полиграфа в Украине

	Александр Мотлях доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист Украины, ведущий научный сотрудник лаборатории по проблемам досудебного расследования Учебно-научного института № 1 Национальной академии внутренних дел МВД Украины, член Координационного совета Коллегии полиграфологов Украины г. Киев, Украина
	Виталий Шаповалов эксперт-полиграфолог, психолог, председатель общественной организации «Коллегия полиграфологов Украины», старший научный сотрудник научно-методического отдела Научно-методического центра кадровой политики Министерства обороны Украины г. Киев, Украина

Мотлях А.И., Шаповалов В.А. Вопросы нормативно-правового регулирования и практики применения полиграфа в Украине // Применение полиграфа в бывшем Восточном Блоке / Под ред. Я.Видацкого, В.Шаповалова, И.Усикова. – Краков: . Краковская академия Анджея Фрыча Моджевского, 2017. – 204 с. С. 83-90.

Проанализированы некоторые актуальные вопросы относительно правовых основ использования полиграфа в Украине. Рассмотрены практические вопросы, связанные с квалифицированной подготовкой украинских полиграфологов, а также с деятельностью общественных организаций, которые координируют и осуществляют методические процессы применения полиграфа в Украине. 

Ключевые слова: полиграф, полиграфолог, правовая регламентация, правовое регулирование, нормативно-правовые акты, практика применения полиграфа, общественные организации.

История активного использования полиграфа в Украине, в различных сферах деятельности, насчитывает уже более 20 лет. В 1997 г. украинская диаспора из США передала в Министерство внутренних дел Украины десять аппаратно-программных устройств модели «Акситон». В следующем году МВД предприняло первые попытки использования полиграфа в оперативно-розыскной работе правоохранительных органов Украины. Отсутствие в стране специалистов соответствующей подготовки и опыта заставило силовые ведомства обратиться за помощью к зарубежным специалистам. В 1998 г. группа работников органов внутренних дел была направлена на курсы обучения полиграфологов в Главное управление внутренних дел Краснодарского края (Российская Федерация). В 1999 г. пять офицеров из Национальной академии внутренних дел Украины и Львовского юридического института МВД Украины в течение двух месяцев обучались в Академии судебной психофизиологии в городе Ларго штата Флорида (США). После прохождения обучения полиграфологи Национальной академии внутренних дел Украины неоднократно оказывали помощь УМВД Украины в проведении экспертных психофизиологических исследований лиц, подозреваемых в совершении преступлений. Указанные события послужили отправной точкой развития школ, направлений, а также методологии применения полиграфа, как в силовых структурах, так и в коммерческих.

За последние 10 лет все большую популярность приобретает полиграф в Украине в коммерческих структурах, среди которых: банки, страховые компании, агрохолдинги, IT-компании, крупные торговые сети и другие частные и государственные предприятия.

За период становления полиграфа в Украине с целью правового регулирования его применения, были приняты различные подзаконные нормативно-правовые акты, приказы ведомственные инструкции и др. Рассмотрим основные из них.

1) Приказом Главного управления по борьбе с организованной преступностью МВД от 26 января 2000 года № 1дск. было введено применение полиграфа в кадровой работе и оперативно-розыскной деятельности подразделений по борьбе с организованной преступностью.

2) Приказ МВД Украины «О проведении эксперимента по использованию компьютерных полиграфов в деятельности органов внутренних дел» № 743 от 28.08.2001 года [1], в котором полиграф вводился в сферу правоохранительных органов Украины с ликвидацией ограниченных возможностей применения этого прибора в оперативно-розыскной деятельности. На его основе разработана Концепция внедрения компьютерных технологий с использованием полиграфа в систему МВД Украины по программе ее реализации.

3) Подзаконный акт № 743 от 28.08.2001 года лег в основу принятия очередного приказа в системе МВД Украины «О дальнейшем развитии службы психологического обеспечения оперативно-служебной деятельности органов внутренних дел Украины» № 842 от 28.07.2004 года [2], зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 27.10.2004 года,  № 1365 / 9964.

4) С учетом выше изложенных подзаконных актов, была разработана «Инструкция о порядке использования в деятельности ОВД полиграфов (компьютеризированных приборов регистрации психофизиологических реакций человека)» № 1373/9972 [3], что значительно расширило возможности применения полиграфа в уголовном судопроизводстве Украины. К сожалению, следует констатировать, что после утверждения решения коллегии МВД Украины от 25.07.2008 года № 17 км/1 «Программы противодействия преступлениям против жизни и здоровья в отношении лица на 2008–2012 годы» [4], в котором п. 4.23 предполагалось системное использование полиграфа и полученных с помощью его результатов в работе ОВД, направленных на эффективное раскрытие преступлений против жизни и здоровья человека, этот процесс затормозился в силу политической ситуации, которая сложилась в нашей стране.

5) Также следует отметить, что с 1 ноября 2010 года вступил в действие Национальный классификатор Украины ДК 003: 2010 «Классификатор профессий», утвержденный приказом Госпотребстандарта № 327 от 20.07.2010 года. В данный классификатор под кодом 2144.2 внесена новая профессия «Эксперт-полиграфолог».

6) Другим, не менее важным ведомственным нормативно-правовым актом стал приказ Министерства доходов и сборов Украины «Об использовании полиграфов в деятельности Министерства доходов и сборов Украины и его территориальных органов» № 329 от 02.08.2013 года [5], зарегистрированный в Министерстве юстиции Украина 11.10.2013 года № 1748/24280. Деятельность этого приказа направлена на улучшение эффективности работы Министерства доходов и сборов Украины и его территориальных органов, предупреждение и выявление коррупционных и других правонарушений в сфере служебной деятельности, эффективного сопровождения оперативно-служебной деятельности, а также улучшение работы с персоналом. На основании данного приказа разработана «Инструкция по применению компьютерных полиграфов в работе Министерства».

7) Бесспорно актуально-важным стало издание приказа Министерства обороны Украины и Вооруженных сил Украины «Об утверждении Инструкции о порядке организации и проведения опроса персонала с использованием полиграфа в Министерстве обороны Украины и Вооруженных сил Украины» № 164 от 14.04 2015 года [6], деятельность которого направлена на улучшение качества работы с персоналом при приеме (возобновлении) на военную службу по контракту, назначении (перемещении) лиц офицерского состава на должности номенклатуры назначения Министра обороны Украины, при поступлении граждан Украины на государственную службу и их назначении на должности в структурные подразделения Министерства обороны Украины и Генерального штаба Вооруженных Сил Украины, а также предупреждение и выявление коррупционных и других правонарушений в сфере служебной деятельности. К этому приказу разработана «Инструкция о порядке организации и проведения опроса персонала с использованием полиграфа в Министерстве обороны Украины и Вооруженных сил Украины», зарегистрированная в Министерстве юстиции Украины 29.04.2015 года под № 477/26922.

8) Нашел отражение полиграф и в Законе Украины «О Национальной полиции» [7], который вступил в силу 7 ноября 2015 года. В частности, ч. 2 ст. 50 этого Закона определены конституционные требования о порядке прохождения тестирования граждан на полиграфе, изъявивших желание поступить на службу в Национальную полицию.

9) Министерством юстиции Украины 27 июля 2015 года был издан приказ № 1350/5 «О внесении изменений в приказ Министерства юстиции Украины от 8 октября 1998 года № 53/5» [8], а именно в часть Научно-методических рекомендаций по вопросам подготовки и назначения судебных экспертиз и экспертных исследований. Этим приказом Минюст дополнил Раздел VI «Психологическая экспертиза» новым пунктом 6.8 с последующим содержанием: «С целью получения ориентирующей информации могут проводиться опросы с применением специального технического средства – компьютерного полиграфа». То есть результаты применения научно-технического прибора полиграфа могут быть официально использованы в уголовных, гражданских, административных, хозяйственных и других производствах, а также для обеспечения запросов заинтересованных физических (юридических) лиц. В связи с упомянутым приказом значительно увеличилось количество проведенных психологических экспертиз с применением полиграфа, производство которых осуществлялось как государственными, так и частными экспертами.

10) Инициативной группой общественной организации «Коллегия полиграфологов Украины» вместе с учеными из Национальной академии внутренних дел МВД Украины был разработан и подан в Верховную Раду Украины проект Закона Украины № 4094 «О защите прав лиц, проходящих опрос (исследование) на полиграфе». Основной целью создания этого Законопроекта Украины было урегулировать процесс применения полиграфа в Украине. К сожалению данный нормативно-правовой акт не нашел надлежащей поддержки в процессе его обсуждения в Комитетах Верховной Рады Украины, а также соответствующих экспертных институций, и был отклонен с возможностью доработки.

11) В связи с принятием Закона Украины от 12.11.2015 № 794-VIII «О Государственном бюро расследований», Кабинетом Министров Украины было поручено Министерству охраны здоровья Украины, создать  на своей базе межведомственную рабочую группу для разработки Порядка организации и проведения опроса лиц с использованием полиграфа в Государственном бюро расследований. (Приказ МОЗ Украины от 04.04.2016 № 3.12.-10/12/320-16/8288). В состав этой группы были включены и представители от «Коллегии полиграфологов Украины». Как результат, весной этого года Кабинет министров Украины утвердил разработанный межведомственной рабочей группой Порядок. Согласно этому документу, исследование с применением полиграфа проводится для получения ориентирующей информации о наличии в кандидатов: признаков сокрытия или искажения анкетных данных, отдельных фактов биографии; признаков алкогольной, наркотической зависимости; наличия долгов или финансовых обязательств. Также Порядок предусматривает возможность проверки на полиграфе: совершения субъектом противоправных действий, открытия в отношении его уголовного производства; выявления контактов с членами преступных организаций; участия в деятельности запрещенных общественных объединений; наличия права на проживание, гражданства другой страны; разглашения лицом конфиденциальной информации.

Что касается практической стороны применение полиграфа в процессе жизнедеятельности Украины, то хотелось бы отметить следующее:

1) В связи с кардинальными изменениями в политической жизни украинского общества, обострением политических и экономических отношений с Российской Федерацией, проведением антитеррористической операции на Донбассе, а также борьбы с коррупцией, и многими другими внутренними и внешними социальными процессами, использование полиграфа в различных государственных учреждениях и силовых ведомствах набирает обороты. В настоящий момент значительно возросло количество штатных полиграфологов в подразделениях Министерства внутренних дел, Службе безопасности Украины, также появились полиграфологи в Министерстве обороны, Национальном антикоррупционном бюро, Государственной пограничной службе Украины и др.

2) Безусловно, для того чтобы покрыть возросший спрос на специалистов в сфере применения полиграфа, остро возник вопрос квалифицированной подготовки кадров. В Украине на сегодняшний день, образовательная лицензия на подготовку специалистов по проведению исследований на полиграфе открыта только в Академии СБУ Украины, в первую очередь для обеспечения потребностей оперативных служб данного ведомства. Однако в нашей стране существуют частные курсы обучения проведению тестирований с применением полиграфа. Представители данных курсов, или как иногда говорят – школ, являются приверженцами различных методических подходов.

3) Следует отметить, что многие полиграфологи, которые работают сейчас в силовых ведомствах, в том числе проходили программы обучения различных частных курсов. В связи с чем, методический арсенал и используемый понятийный аппарат могут иметь значительные различия, что неизбежно приводит к разного рода коллизиям между полиграфологами, а также заказчиками их услуг.

4) Сложившаяся ситуация отчасти послужила причиной создания общественных организаций полиграфологов с целью объединить специалистов данной сферы и выработать единые стандарты практики. Однако это не исключило разногласия в профессиональной сфере. В настоящий момент в Украине активно действуют две общественные организации – это «Всеукраинская ассоциация полиграфологов» и «Коллегия полиграфологов Украины».

– «Всеукраинская ассоциация полиграфологов» была зарегистрирована 21.11.2014 г. и в большей мере состоит из полиграфологов, которые проходили обучение по авторским методикам украинских специалистов, а также на основе методических подходов российского ученого Валерия Варламова.

– «Коллегия полиграфологов Украины» является первой, созданной в Украине, общественной организацией соответствующего направления, которая функционирует с 7 октября 2013 г. по настоящее время и объединяет в своем составе как гражданских (частных) полиграфологов из коммерческих компаний и банков, так и экспертов-полиграфологов из разных отечественных военных и правоохранительных ведомств, в том числе: Киевского научно-исследовательского института судебных экспертиз, Министерства обороны, Государственной фискальной службы, Министерства внутренних дел, Национальной полиции, Национальной гвардии, Национальной академии внутренних дел МВД Украины и др.

Члены Коллегии полиграфологов Украины при проведении тестирований с применением полиграфа руководствуются стандартами практики Американской ассоциации полиграфологов (АРА) и используют валидные, научно обоснованные методы тестирования, которые по результатам мета-анализа, проведенного специальным комитетом АРА, были рекомендованы как основные методы проведения тестирований с применением полиграфа.

Коллегия полиграфологов Украины с 2013 года регулярно проводит международные научно-практические конференции, семинары, посвященные актуальным вопросам применения полиграфа, на базе ведущих вузов страны. Для проведения указанных мероприятий были приглашены полиграфологи-практики и ученые из США, Канады, Польши, Словении, Азербайджана, Казахстана, Беларуси и др. Также члены Коллегии регулярно проходят курсы повышения квалификации. Начиная с 2013 года, удалось посетить ряд семинаров Чака Слабски, Натана Гордана, Грегора Адамса, Дональда Крепола и посетить 50-й юбилейный семинар Американской Ассоциации Полиграфологов в Чикаго.

За последние несколько лет членами Коллегии подготовлен ряд научных публикаций, книг, монографий, посвященных тематике полиграфа и оценке достоверности информации, а также были выпущены два номера издания журнала «Актуальные проблемы теории и практики использования полиграфа», учрежденный Координационным советом Коллеги.

Как видно из выше изложенного, практика применения полиграфа в Украине активно развивается, как в законодательной сфере, так и в научно-практической. Авторы данной статьи выражают надежду, что сотрудничество, а также добросовестная конкуренция между общественными профессиональными организациями, полиграфологами государственных структур, коммерческими компаниями, специализирующимся в сфере проведения исследований с применением полиграфа, помогут методическому развитию и будут залогом соблюдения полиграфологами этических и профессиональных стандартов.

Список литературы

1. О проведении эксперимента по использованию компьютерных полиграфов в деятельности органов внутренних дел Украины [Електpoнний pеcуpc]: приказ МВД от 28 авг. 2001 № 743 // Верховная Рада Украины: офиц. веб-портал. – Pежим дocтупа: http://zakon4.rada.gov.ua/laws/main.

2. О дальнейшем развитии Службы психологического обеспечения оперативно-служебной деятельности органов внутренних дел Украины [Електpoнний pеcуpc]: приказ МВД от 28 июля. 2004 p. № 842 // Верховная Рада Украины: офиц. веб-портал. – Pежим дocтупа: http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/ laws / main.cgi? nreg = z1365-04.

3. О порядке использования в деятельности ОВД полиграфов (компьютеризированных приборов регистрации психофизиологических реакций человека) [Электронный ресурс]: инструкция МВД от 27 октября 2004 г. № 1373/9972 // Верховная Рада Украины: офиц. веб-портал. – Режим доступа: http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi? nreg = z1373-04.

4. Об объявлении решения коллегии МВД Украины: приказ МВД от 31 июня 2008 № 370 Пpoгpаммы противодействия преступлениям против жизни и здopoвья личности на 2008-2012 годы [Электpoнный pеcуpc]: утв. Pешением кoллегии МВД от 25 июля. 2008 г. № 17км / 1. – Pежим дocтупа: umdpl.info/files/ docs / 1288074253.doc.

5. Об использовании полиграфов в деятельности Министерства доходов и сборов Украины и его территориальных органов [Электpoнный pеcуpc]: приказ Мин. Доходов и собраний. Украины от 02 авг. 2013 № 329 № 329 от 02.08.2013 г. // Верховная Рада Украины: офиц. веб-портал. – Pежим дocтупа: zakon5.rada.gov.ua/laws/show/z1748-13

6. Об утверждении Инструкции о порядке организации и проведения опроса персонала с использованием полиграфа в Министерстве обороны Украины и Вооруженных сил Украины [Электpoнный pеcуpc]: приказ МОУ и ВС Украины от 14.04 2015 № 164 // Верховная Рада Украины: офиц. веб-портал. – Pежим дocтупа: search.ligazakon.ua/l_doc2.ncf/link1/RE26922.html

7. О Национальной полиции [Электронный ресурс]: Закон Украины от 02 июня. 2015 № 580-VІІІ // Верховная Рада Украины: офиц. веб-портал. – Режим доступа: zakon5.rada.gov.ua/laws/show/580-19

8. О внесении изменений в приказ Министерства юстиции Украины от 8 октября 1998 № 53/5 [Электpoнный pеcуpc]: приказ Минюста Украины от 27 июня. 2015 г. № 1350/5 // Министерства юстиции Украины: офиц. веб-портал. – Режим доступа: https: // minjust. gov.ua/news/47479